《商業(yè)銀行風險管理與操作風險防控》培訓大綱

《商業(yè)銀行風險管理與操作風險防控》培訓大綱

【一、關(guān)于銀行培訓學院】

n  銀行培訓學院的成立背景：

金融業(yè)的蓬勃發(fā)展為銀行培訓發(fā)展提供了難得的歷史機遇，站在新的歷史起點，我們意識到單單“名師”培訓已經(jīng)遠遠不能滿足銀行培訓的需求，銀行“分崗、分級、分階”的潛在培訓市場已現(xiàn)端倪，而且在最近兩年表現(xiàn)得極為突出，銀行培訓學院由此成立。

n  銀行培訓學院的宗旨：

致力于銀行培訓，打造更美好的明天。

n  銀行培訓學院logo的寓意：

?  元素：中國古錢幣，翅膀。

?  釋義：通過培訓象征著為銀行裝上翅膀，為實現(xiàn)夢想翱翔。

n  銀行培訓學院的保證：      

?  我們只與機構(gòu)合作。

?  我們會全力配合合作伙伴的需求（包含前期調(diào)研，調(diào)查問卷，講義試題、工具的提供以及課程結(jié)束之后講師與客戶的溝通）。

?  與機構(gòu)簽訂講師滿意度承諾表，根據(jù)滿意度付費。

【二、商業(yè)銀行風險管理與操作風險防控培訓大綱】

《商業(yè)銀行風險管理與操作風險防控》

課程：一天課程共兩節(jié)，每節(jié)三小時

目標：1. 認識商業(yè)銀行存在的主要風險

2. 加強對操作風險的管理與防范知識

內(nèi)容：

第 一 節(jié) 商業(yè)銀行風險管理

1.           風險管理的定義及來源

2.           銀行所須面對的八大風險

2.1 信用風險管理

2.2 市場風險

2.3 操作風險

2.4 流動資金風險

2.5 主權(quán)風險

2.6 聲譽風險

2.7 法律風險

2.8 策略風險

3.           銀行風險管理組織架構(gòu)：香港上市銀行范例

4.           風險管理的范圍與限制：銀行風險管理工作流程

第 二 節(jié) 商業(yè)銀行操作風險防控

1.           操作風險的分類

2.           操作風險凸現(xiàn)原因

3.           操作風險的管理原則

3.1人員風險的管理

3.2流程風險的管理

3.3系統(tǒng)風險的管理

3.4外界風險的管理

4.           操作風險的管理機制和程序

4.1 識別及評估操作風險

4.2監(jiān)督及匯報操作風險

4.3 監(jiān)控及減緩操作風險

5.           內(nèi)地銀行業(yè)操作風險的主要表現(xiàn)形式

5.1 組織風險

5.2 流程風險

5.3 人員風險

5.4 技術(shù)風險

5.5 外部風險

6.           境外銀行業(yè)操作風險典型個案介紹

6.1     舞弊形成的要素

6.2     舞弊案之類型

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