《企業(yè)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合與體系建構(gòu)》

《企業(yè)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合與體系建構(gòu)》
主講：李皖彰
【課程背景】
在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨著來(lái)自?xún)?nèi)外部的諸多挑戰(zhàn)。從外部來(lái)看，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，法規(guī)政策不斷更新，行業(yè)變革迅速；內(nèi)部則面臨著管理流程的優(yōu)化、員工行為的規(guī)范以及資源的有效配置等問(wèn)題。準(zhǔn)確識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，確保內(nèi)部控制的有效性，是保障企業(yè)財(cái)務(wù)信息真實(shí)可靠、資產(chǎn)安全完整以及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)的關(guān)鍵。有效的經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理能夠合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。古語(yǔ)云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)內(nèi)控風(fēng)控與合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，本課程將深入剖析企業(yè)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合與體系建構(gòu)的理論與實(shí)踐，結(jié)合大量實(shí)際案例，幫助學(xué)員掌握企業(yè)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合與體系建構(gòu)的核心知識(shí)和技能，為企業(yè)風(fēng)控內(nèi)控合規(guī)管理工作的開(kāi)展提供有力支持。
本課程設(shè)計(jì)者與講授者李皖彰老師同時(shí)具備法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、商科的知識(shí)體系和海外訪(fǎng)學(xué)經(jīng)歷，16年管理咨詢(xún)與經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐，服務(wù)過(guò)多家世界500強(qiáng)企業(yè)，了解國(guó)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展階段與實(shí)際需求，作為本屆北京市黨外高級(jí)知識(shí)分子聯(lián)誼會(huì)理事，北京市無(wú)黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢(xún)與法律服務(wù)實(shí)踐賦予理論知識(shí)生命力，擺脫法律的枯燥難弄，讓學(xué)員聽(tīng)得進(jìn)，用得到，入腦也入心。
【課程收益】
提升學(xué)員對(duì)基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認(rèn)知
提升學(xué)員合法合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控的理念與認(rèn)知
增強(qiáng)學(xué)員合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控體系融合建構(gòu)方法的實(shí)操落地能力
增強(qiáng)學(xué)員守法用法的自覺(jué)性，增強(qiáng)認(rèn)識(shí)，嚴(yán)守邊界、防范風(fēng)險(xiǎn)
【課程特色】
結(jié)合新形勢(shì)、新常態(tài)、新問(wèn)題，實(shí)時(shí)更新、靈活實(shí)用
以最新法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權(quán)威案例與實(shí)踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機(jī)理，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐緊密結(jié)合
【課程對(duì)象】所屬單位經(jīng)營(yíng)管理干部、法務(wù)部門(mén)、合規(guī)部門(mén)
【課程時(shí)間】0.5-1天（2-6小時(shí)）
【課程大綱】
一、問(wèn)題是時(shí)代的聲音：大合規(guī)時(shí)代的合格答卷人
1、時(shí)代背景：全方位推進(jìn)的法治建設(shè)
法律：秩序與代價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理
內(nèi)部控制與合規(guī)
企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)
內(nèi)控合規(guī)體系構(gòu)建是企業(yè)層面“法治化”建設(shè)的顯著標(biāo)志
3、制度體系是內(nèi)控合規(guī)管理的外在表現(xiàn)
內(nèi)控合規(guī)管理的前提是需要“有法可依”“有規(guī)可循”
內(nèi)控合規(guī)中的“制度”包括哪些內(nèi)容？
小結(jié)：期許和實(shí)現(xiàn)一個(gè)高質(zhì)量發(fā)展的未來(lái)
內(nèi)控體系建設(shè)和運(yùn)行實(shí)務(wù)
1、內(nèi)控體系建設(shè)的意義與發(fā)展趨勢(shì)
內(nèi)控體系與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)系
全球與國(guó)內(nèi)內(nèi)控實(shí)踐的發(fā)展動(dòng)態(tài)
風(fēng)控、內(nèi)控、合規(guī)三合一架構(gòu)概述
2、內(nèi)控體系設(shè)計(jì)的基本原則與步驟
內(nèi)控體系設(shè)計(jì)的核心原則（全面性、動(dòng)態(tài)性、適應(yīng)性）
關(guān)鍵要素解析：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督
內(nèi)控體系設(shè)計(jì)的分步實(shí)施方案
【案例分析】如何通過(guò)內(nèi)控改進(jìn)應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查
風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)及運(yùn)行實(shí)務(wù)
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)與重要性
風(fēng)險(xiǎn)的定義與類(lèi)別
風(fēng)險(xiǎn)管理的終局思維與誤區(qū)
風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系
2、風(fēng)險(xiǎn)管理框架與流程
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法（SWOT分析、情景分析等）
風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)策略
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與反饋機(jī)制
【案例分析】如何優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)管理體系與內(nèi)控的融合方法及案例
1、一體化管理的必要性
內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理的協(xié)同作用
一體化管理的價(jià)值與挑戰(zhàn)
2、一體化管理的實(shí)施方案
整合管理框架與單一管理體系
統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)維度，形成一體化風(fēng)險(xiǎn)清單
綜合風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制設(shè)計(jì)：職責(zé)三道線(xiàn)
【案例分析】如何通過(guò)一體化管理提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力
合規(guī)體系建設(shè)及融合內(nèi)控風(fēng)控的路徑
1、如何抓，怎么保：著力抓好“五個(gè)關(guān)鍵”，確?！拔鍌€(gè)到位”
關(guān)鍵人物：首席合規(guī)官
關(guān)鍵環(huán)節(jié)：合規(guī)審查
關(guān)鍵領(lǐng)域：“三張清單”（什么是“三張清單”）
關(guān)鍵舉措：風(fēng)險(xiǎn)排查
關(guān)鍵任務(wù)：強(qiáng)化子企業(yè)合規(guī)
2、《辦法》聚焦五大變化，如何落實(shí)？
明確合規(guī)管理相關(guān)主體職責(zé)
建立健全合規(guī)管理制度體系
全面規(guī)范合規(guī)管理流程
積極培育合規(guī)文化
加快推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)
從征求意見(jiàn)到定稿呈現(xiàn)的“十大亮點(diǎn)”
3、企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建與落地
企業(yè)目前合規(guī)管理“空心化”、“盲目化”問(wèn)題
合規(guī)管理體系的有效落地機(jī)制
【工具】循環(huán)式品質(zhì)管理流程（PDCA）
合規(guī)管理體系有效落地的表現(xiàn)
4、如何搭建企業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理組織系統(tǒng)
建系統(tǒng)：建立完善內(nèi)控合規(guī)管理組織的必然要求
學(xué)先進(jìn)：知名企業(yè)如何搭建內(nèi)控合規(guī)管理組織
回顧過(guò)往：當(dāng)前內(nèi)控合規(guī)管理組織的常見(jiàn)問(wèn)題
展望未來(lái)：搭建內(nèi)控合規(guī)管理組織的整體思路
5、內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)三個(gè)階段：服從、認(rèn)同、內(nèi)化且作為行動(dòng)指導(dǎo)
內(nèi)控合規(guī)文化的內(nèi)涵及作用
內(nèi)控合規(guī)文化的特點(diǎn)
在內(nèi)控合規(guī)文化的建設(shè)、維護(hù)及推廣
六、合規(guī)體系建設(shè)及融合內(nèi)控風(fēng)控與新公司法實(shí)施
1、新《公司法》優(yōu)化公司治理
“公司治理”和“公司管理”
新時(shí)代的企業(yè)家精神
堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)
公司的有限責(zé)任與“刺破公司面紗”
維護(hù)公司資本充實(shí)的責(zé)任
2、董事選任與離任過(guò)程中的“避雷”要點(diǎn)
3、如何作出合法有效的董事會(huì)決議
4、公司變更法定代表人的難題解決與合規(guī)建議
七、企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)與實(shí)務(wù)策略
1、合同管理風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
合同簽訂前的資信審查與風(fēng)險(xiǎn)防范工
合同簽訂過(guò)程中的審查與反饋
合同簽署后的履行管理
2、招投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
常見(jiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：規(guī)避招標(biāo)、委托人缺乏資質(zhì)、文件錯(cuò)漏、明招暗定、合謀串標(biāo)
有效的應(yīng)對(duì)策略
合規(guī)管理與招投標(biāo)合規(guī)
3、商業(yè)伙伴風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
合作伙伴“異常”行為
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)管理
4、廣告宣傳風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
虛假宣傳帶來(lái)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)宣傳的底線(xiàn)與邊界
商業(yè)倫理的合規(guī)價(jià)值及策略
八、企業(yè)高管風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)
1、如何界定《公司法》意義上的“高管”
總經(jīng)理助理是否屬于公司高管
銷(xiāo)售總監(jiān)是否屬于公司高管
部門(mén)經(jīng)理是否屬于公司高管
分公司負(fù)責(zé)人是否屬于公司高管
2、如何認(rèn)定公司高管是否勤勉盡責(zé)
3、董事履職的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任承擔(dān)
司法案例中的董事履職風(fēng)險(xiǎn)
公司高管違反同業(yè)禁止義務(wù)的預(yù)防與應(yīng)對(duì)
九、從法律風(fēng)險(xiǎn)管理到合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合
1、VUCA時(shí)代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展趨勢(shì)：合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合
全球商業(yè)發(fā)展趨勢(shì)
法治理念深入人心，獲得尊敬和商譽(yù)口碑
2、一家具有完善合規(guī)體系的企業(yè)更具有基業(yè)長(zhǎng)青的生命力
課程重點(diǎn)與要點(diǎn)回顧
功在平時(shí)，化危為機(jī)
知識(shí)點(diǎn)回顧與展望
當(dāng)今世界，法治化程度已成為各國(guó)現(xiàn)代文明程度的重要指標(biāo)。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合則是企業(yè)層面“法治化”建設(shè)的顯著標(biāo)志。在當(dāng)今的時(shí)代背景下，符合國(guó)家、社會(huì)和人民全方位要求的高水平內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，不僅可以助推一個(gè)企業(yè)成為一個(gè)及格甚至優(yōu)秀的“時(shí)代答卷人”，而且更值得期許和實(shí)現(xiàn)一個(gè)高質(zhì)量發(fā)展的未來(lái)。

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