《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》解讀

課程背景：
習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，守法經(jīng)營是任何企業(yè)都必須遵守的一個大原則，企業(yè)只有依法合規(guī)
經(jīng)營才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)，特別是在當(dāng)前國際競爭越來越體現(xiàn)為規(guī)則之爭、法律之爭的大背景
下，企業(yè)面臨的國內(nèi)外環(huán)境和風(fēng)險挑戰(zhàn)日趨復(fù)雜嚴(yán)峻，因此，企業(yè)必須進(jìn)一步加大力度
提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，高度重視合規(guī)管理工作，認(rèn)真落實合規(guī)管理相關(guān)要求，從
而加快實現(xiàn)建設(shè)世界一流企業(yè)的目標(biāo)。

課程收益：
◆ 理解合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險、合規(guī)管理的含義；
◆ 掌握構(gòu)建企業(yè)的合規(guī)管理體系、制度及運(yùn)行機(jī)制的方法；
◆ 學(xué)會構(gòu)建企業(yè)合規(guī)文化，促進(jìn)全員共同合規(guī)；

課程時間：2天， 6小時/天
授課對象：中央企業(yè)合規(guī)管理人員
授課方式：實戰(zhàn)講授+案例分析+小組研討

課程大綱
第一講 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺情況
一、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》起草背景
1．國內(nèi)法治建設(shè)背景
2．國際競爭背景
二、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》與《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》相比的主要變化有哪
些？
1．明確合規(guī)管理相關(guān)主體職責(zé)
2．建立健全合規(guī)管理制度體系
3．全面規(guī)范合規(guī)管理流程
4．積極培育合規(guī)文化
5．加快推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)
三、首席合規(guī)官制度
四、合規(guī)審查機(jī)制
五、合規(guī)管理信息化建設(shè)

第二講 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》詳細(xì)解讀
一、合規(guī)的相關(guān)概述及工作原則
1．什么是合規(guī)？
2．什么是合規(guī)風(fēng)險？
3．什么是合規(guī)管理？
4．中央企業(yè)合規(guī)管理工作遵循的原則
1）堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)
2）堅持全面覆蓋
3）堅持權(quán)責(zé)清晰
4）堅持務(wù)實高效

二、合規(guī)管理的組織與職責(zé)
1．中央企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任人是誰？
2．中央企業(yè)合規(guī)管理的組織架構(gòu)
1）黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用
2）董事會的決策作用與職責(zé)
3）經(jīng)理層的管理作用與職責(zé)
3．設(shè)立合規(guī)委員會和首席合規(guī)官
4．相關(guān)部門的職能與分工
1）業(yè)務(wù)及職能部門的合規(guī)管理主體責(zé)任與職責(zé)
2）合規(guī)管理部門的牽頭作用與職責(zé)
3）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門的監(jiān)督作用與職責(zé)

三、合規(guī)管理的制度建設(shè)
1．制定合規(guī)管理的基本制度
1）總體目標(biāo)
2）機(jī)構(gòu)職責(zé)
3）運(yùn)行機(jī)制
4）考核評價
5）監(jiān)督問責(zé)
2．構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系
3．合規(guī)管理具體制度
1）反壟斷合規(guī)
2）反商業(yè)賄賂合規(guī)
3）生態(tài)環(huán)保合規(guī)
4）安全生產(chǎn)合規(guī)
5）勞動用工合規(guī)
6）稅務(wù)管理合規(guī)
7）數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)
8）涉外業(yè)務(wù)合規(guī)

四、合規(guī)管理的運(yùn)行機(jī)制
1．合規(guī)風(fēng)險識別評估預(yù)警機(jī)制
2．重大決策事項的合規(guī)審查機(jī)制
3．發(fā)生合規(guī)風(fēng)險時的應(yīng)對機(jī)制
4．違規(guī)問題的整改機(jī)制
5．設(shè)立違規(guī)舉報平臺，并就舉報問題進(jìn)行調(diào)查和處理
6．違規(guī)行為追責(zé)、問責(zé)機(jī)制
7．建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制
8．定期開展合規(guī)管理體系有效性評價

五、構(gòu)建合規(guī)文化
1．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員帶頭合規(guī)
1）將合規(guī)管理納入黨委（黨組）法治專題學(xué)習(xí)
2）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)人員的合規(guī)意識
2．建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，強(qiáng)化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識
1）制定年度培訓(xùn)計劃
2）將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容
3．樹立企業(yè)全員合規(guī)光榮、不合規(guī)可恥的合規(guī)文化
1）加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育
2）發(fā)布合規(guī)手冊
3）簽訂合規(guī)承諾書
4）引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念，對自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)

六、用信息化手段促進(jìn)合規(guī)管理
1．如何構(gòu)建合規(guī)管理信息系統(tǒng)？
1）合規(guī)制度
2）典型案例
3）合規(guī)培訓(xùn)
4）違規(guī)行為記錄
2．用合規(guī)管理信息系統(tǒng)進(jìn)一步促進(jìn)合規(guī)管理
1）合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)實現(xiàn)互聯(lián)互通，數(shù)據(jù)共用共享

2）合規(guī)管理信息系統(tǒng)定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險點
3）將合規(guī)要求和防控措施嵌入合規(guī)管理信息系統(tǒng)的合規(guī)流程，針對關(guān)鍵節(jié)點加強(qiáng)合規(guī)審
查，強(qiáng)化過程管控
4）利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)對合規(guī)的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點進(jìn)行實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即
時預(yù)警、快速處置

第三講：課后行動計劃
1．待解問題答疑
2．每個學(xué)員寫出本次培訓(xùn)的三點收獲，小組內(nèi)相互傳閱
3．每個學(xué)員寫出本次培訓(xùn)后的三點工作改進(jìn)計劃，小組內(nèi)相互傳閱
4．現(xiàn)場學(xué)習(xí)情況的小組評分統(tǒng)計

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