張五常：《中國的前途》
張五常：《中國的前途》 扉頁 給 雅明·艾智仁 他曾經將自己的產權經濟學，毫無保留地傳授給了（原文的語序是“了給”——轉貼者注） 一個中國學生。 前言 這本書分兩部分。第一部分收集了我自一九八四年十月三十一日到八五年五月二十三日 在信報《論衡》所發(fā)表的關于中國前途的二十篇文章（其中一篇分兩期刊登）。其后在五 月三十日我發(fā)表了《為一絲希望寫文章》——我把這篇“后記”放在書本之首作為“序”。 我本來打算在這本書里將文章的次序按題材編排，使讀者能作連貫日閱讀。但細想之下 ，我認為依照文章在發(fā)表時的先后次序，雖然在題材上有兩三處是不連續(xù)的，較能反映 中國在這一段時期內的轉變。為了要使將來研究中國發(fā)展的人能較容易體會到今日中國 轉變的速度及混亂，我就決定不將發(fā)表時的次序更改了。 本書的第二部分是我在一九八一年（八二年發(fā)表）所寫的《中國會走向“資本主義”的道路 嗎？》的中譯。這中譯最初在八三年一月發(fā)表。這次重印，我把文字作了大幅度的修改。 英譯中很難，譯理論更是難上加難——原譯中的最重要的關于制度轉變理論的那一章，讀 者一定難以明白。作者自己修譯有較精的理解，所以我希望這次重印能使讀者較易明白 ——關于制度轉變的理論是很艱深的。 在修改這中譯本時我當然是盡量保持原文的內容不變。但細心重讀自己在幾年前所寫的 推斷中國前途的文章，我恨不得在那時我更能有先見之明。因此，在這結集中我為該論 文寫了第三個序，向讀者指出我在一九八一年作推斷時所忽略了的兩個地方。我希望將 來再有機會寫有關中國的前途，將這本書逐部分的加上去。 整體而言，這本書是比去年的《論衡》結集——《賣柑者言》——難讀的。雖然 我力求淺白，但因為題材預先被決定了，我不可以見有關的理論不適合大眾讀者就避而 不談，也不可以見內容困難就不寫某些文章。但我認為一般沒有學過經濟學的人讀者， 若能細心地將這些文章 多看幾遍，他們是可以明白的。偶然見到有不明白的理論，置之不理也無傷大雅。 自產權及交易費用的學說在六十年代興起后，經濟學者對不同經濟制度的認識一日千里 。可惜的是這新學說的演進只能在專業(yè)的學術雜志上見到，而關于經濟制度比較的課本 還是墨守成規(guī)，不知所云?！吨袊那巴尽冯m然不是長篇大論，不是有系統(tǒng)的論著，也不 是一本專業(yè)的學術作品，但因為我重復地用產權及交易費用來分析中國的制度轉變，我 可以說，這本書應該是以這新基礎來分析不同經濟制度的作品中最詳盡的。 中國人寫書，一向喜歡邀請讀者批評指正。我最不愛說這些客套話：批評是例行公事， 無需邀請！外國作者的慣例，是向曾經幫忙的人表示謝忱。這是很應該的。信報將《論衡 》隆重其事的發(fā)表，不敢言謝。林山木的編輯，趙士英的校對，駱展才的設計，都會令其 他作者羨慕。每篇《論衡》都經蘇錦玲過目。她有不明白的我就重寫。 一九八五年六月 張五常 于香港 從李子樹看中國的產權轉變 張五常 84年11月7日 共產制度跟私產制度（或所謂“資本主義”）的基本分別究竟是什么？這個老問題，我們 是不容易在書本上找到答案的。歷久以來，經濟學的分析大都是基于一些私產或近乎私 產的假設——經濟學者（連馬克思在內）對共產的認識實在是太少了。但假若我們不知道 這兩個制度基本上不同的所在，我們的就無法指出中國在制度上正在改變的重點。在這 篇文章 里，我想先從產權的角度分析共產與私產的主要分別，然后引伸到與中國及香港前途有 關的兩個重要含義。 且讓我從一個童話說起。有幾個孩子在路旁游玩，見到一株李子樹，樹上長滿了看來是 成熟而鮮甜的李子。孩子們見這株李子樹顯然是沒有主人（或業(yè)主）的，就搶著要爬到 樹上摘李子吃。其中一個較聰明的懶得動，就說：“李子要是可口的話，怎么還留在樹上 呢？”這孩子的推測顯然是合理的。 約束競爭者的行為 問題是假若這些沒有主人的李子真的是鮮甜可口的話，情況又會是怎樣呢？經濟學的答 案是，知道有鮮甜李子可以免費采摘的人就會蜂涌而至，爭先恐后，以武力或其他的辦 法去多獲李子；在這過程中，他們可能弄到頭破血流，或起碼在某種程度上要付出勞力 的代價。李子的價值，在邊際上就會被勞力或血汗的代價取替。但這些代價的支付對社 會什么好處也沒有——代價是花費在李子的價值上——所以對社會而言，李子就沒有凈值可 言。一件本來可以是珍貴的資產，因為是“公共財產”（Common Property），在競爭下其價值就煙消云散。這是近代經濟學上有名的“租值消散”定律（ The Dissipation of Rent ）。（要用另一角度去理解這一定律，請參閱拙作《賣柑者言》內的《千規(guī)律、萬規(guī)律、經 濟規(guī)律僅一條》） 任何資產（或資源），若真的是沒有限制地任人隨意使用，只可能有兩個相同的結果。 一是沒有價值的產品（李子是苦的）；二是既使有產品，其價值也會被競爭者的代價抵 消了——二者都同樣會使資源的價值消失。若一個社會的所有資源都是如此，那么“天下為 公”的效果何止是一窮二白，社會成員根本沒有可能生存。很顯然共產制度并不是把資源 作為公共財產，任人隨意競爭使用。 從以上提出的資源價值消散的角度來看，若要經濟增長或提高人民生活水平，就要減低 在競爭下的浪費，或是將“沒出息”的競爭改變?yōu)樵黾由a價值的競爭。要做到這一點（ 或要生存），社會就要定下競爭的規(guī)則來約束競爭者的行為。這些約束競爭的規(guī)則就是 產權制度，也就是經濟制度。雖然世上所有的規(guī)則五花八門，千變萬化，但以一般性來 分類，大致上約束競爭的辦法只有三種。 約束辦法決定制度。第一種是以規(guī)例限制公共財產的使用。假若一個公有的海灘，或一 個公園，都一定有規(guī)例約束著公用者的行為。不能在海灘僭建，或不能將公園的花草搬 走或毀壞，就是一些以約束行為來增加公共財產的價值的規(guī)例。就算不談這種資源使用 辦法的各種弊端，這類公共財產是難以出產可帶回家的產品的。所以這第一種的約束辦 法不會被廣泛地運用在大量的資源上。 第二類是以界定私產為約束競爭行為的規(guī)則。一幅土地可作為私有，有地界，有用途的 規(guī)定，業(yè)主要付某些保障費用。在這些局限下，業(yè)主有權決定地的使用，有權禁止外人 闖進，有權將生產的收入據(jù)為己有，也有權將產權轉讓或出售。人的勞力及知識，雖然 是比較難以量度，也是可以被界定為私產的。 以私產約束競爭行為的一個特色，就是權利的大小是在資源或物質本身上界定或限制的 。競爭者要得到私產的使用權，就要付使用費（或租值）。爭先的血汗代價，對業(yè)主一 點好處也沒有。業(yè)主于是就會使用他的禁制權利去反對這種競爭；他會采用付費高低為 競爭勝負的準則。因此，市場是私產的一個結果。至于為什么這種約束制度會被稱為“資 本主義”不是本文的論題。 以人作為約束單位 第三種約束行為的辦法，就是以“人”本身作為界定權利的單位。那就是說，撇開一切有 價值的資源，人本身就有權利及權利的限制。在這種制度下，每一個人都可以被稱為是 無產的——這是指沒有資源的產權，但人的權利卻是一種有價值的“產權”。又因為每個人 的競爭力不同，每個人對資源運用的權利限制及產品的享用權利也跟著不同。等級也就 由此而起。這種以等級分配權利來約束行為的制度，就是共產。 絕大部分近代經濟學書籍都批評或低貶共產制度。但這些論調都有忽略了共產制度的主 要成因，也是由于要約束行為，要去減低因為沒有私產而引起的資源價值消散。要減少 “價值消散”的競爭，既然在資源上作權利界定的辦法被取締，剩下來的辦法就是在人身 上界定權利。我不可能在這里分析第二及第三種不同的約束行為的辦法的各種經濟含義 。其中有關收入分配及資源運用的含義，我在《中國會走向“資本主義”的道路嗎？》一書 內已大略地作了比較。其他關于權力斗爭及言論自由的各種含義，我提出了的概念都大 有用場，可以寫不少文章。 設法隔離黨的領導 但我在這里大膽地向一般讀者解釋這些比較新的產權及競爭的概念，目的就是要說明這 些概念對香港及中國前途的兩個極重要的含義。 在共產制度里，撇開所有有價值的資源，人與人之間的權利是不平均的。因此，在法律 面前就不可能人人平等。人權既與法律有沖突，法制就難以推行。所以在共產制度下所 推行的，就如在軍隊里，是紀律、領導與服從。又因為難有法治，黨政就難以分家。 在香港前途問題上，中英協(xié)議在九七后的主要保障困難；就是若中國制度不改，將來管 香港的不是“政”而是“黨”，不是法律與產權的保障而是紀律與服從。我對中英草簽的主 要批評，就是英國當局完全沒有考慮到“黨”與“政”——或紀律（黨治）與法律——的分別。 假若在九七后中國還是以黨治國，又少了鄧小平，目前的中英協(xié)議就難有保障能力了。 幾個月前我在《論衡》提出以“公司法”治港，其主要目的就是要在某種程度上隔離“黨”的 領導。 第二個重要的含義，是我近來轉為“審慎樂觀”的一個主要原因。這就是在我八月訪廣州 的行程中，我發(fā)現(xiàn)權利的界定（約束）是逐漸而肯定地從“人”轉到“資源”上。這是由共 產轉向私產最重要的一步。（下星期我將會以具體的事實向讀者解釋）。另一方面現(xiàn)象 ，間接而有力地支持著同一觀點，就是干部等級特權所擁有的權利，已是大不如五年前 那么顯著。共產黨員也是遠不如昔日（的）那樣高人一等。這些轉變，在《中國會走向“ 資本主義”的道路嗎？》一書內，我推斷了是會發(fā)生的。 法治可讓黨政分家 雖然走后門的行為逐漸減少，但“臺底交易”卻廣泛流行?！白吆箝T”與“臺底交易”有著微 妙而重要的分別。前者是一種特權買賣，后者算是貪污。，用社會經濟效益的角度來衡 量，彼消此長是一個好現(xiàn)象。貪污的行為大都是因為政府管制自由貿易圖利而起的。在 貿易受到多種管制的情況下，“臺底交易”往往可以促進貿易與生產。最近三中全會所訂 下的經濟方案，在某種程度上是會鼓勵“臺底交易”轉到“臺面”上去的。 我認為中國是有誠意推行法治的。但以等級界定權利，法治就難以推行。中國逐漸以資 產界定權利，法治的可行性就會被提高。所以我認為中國若真能繼續(xù)近幾年來在約束行 為方法上的改進，香港不僅在制度上會跟中國有較少沖突，不僅會因中國的經濟增長而 增加貿易，而又會因中國在法治上有了改進，使“黨”與“政”較為容易分家，中英協(xié)議的 付諸實行，會有較有力的保障。 從大鍋飯到大包干 張五常 84年11月15日 中國自1958年初大躍進期間所推行的人民公社（及其大鍋飯），至1983年興起的“包干到 戶”（又稱大包干），是人類歷史上從一個極端共產制度轉變成為一個近于私產制度的唯 一經驗。又因為歷史上從來沒有發(fā)生過象大躍進期間那樣極端的共產制度，中國的經驗 很可能是永遠不會在任何地方重演了。 雖然事情的演變很復雜，而在幾個混亂的時期中，詳盡的資料不易找到；但如今回顧， 以粗枝大葉的形式來衡量，中國農業(yè)制度的轉變是有著清楚地程序，有轍可循。在經濟 學術上，這個轉變的經驗是極其珍貴的。將來若有學者能花上幾年苦工，小心地搜集及 整理資料，再加上深入而客觀的分析，將這經驗寫成巨著，會是經濟學上一個重要的貢 獻。 經驗是有價值的；但令人引以為憾的，就是中國所曾付出的代價實在是太大了！這其中 主要的過失，并不僅是因為共產制度行不通，而是因為一個行不通的制度被廣泛地在一 個占世界四分之一人口的國度里推行。錯有大小之分，同樣的經驗可向小錯學習。毛澤 東跟鄧小平就有著這一個重大的分別。前者不惜大錯而去推行一套理想——錯了之后也不 肯認；后者卻腳踏實地——幾年來中國農村的多次改革，每一次都是基于有成功的先例的 （雖然香港前途的“一國二制”建議是一個明顯的例外?。?。 大鍋飯制潰不成軍 一九五八年初，在毛澤東的號召下，整個中國的農村在短短幾個月間改為人民公社。歇 斯底里的狂熱及跟著數(shù)以千萬計的人的饑寒交迫，不堪回首。在這個制度下，每一個農 戶的土地、畜牧及工具都被改為公社所有，由中央發(fā)號司令，縣干部指導生產。每個農 民都要“各盡所能”，然后由大鍋飯供應“各取所需”。這是人類歷史上最極端的“無產”制 度，以等級及計劃作指引。這也引起了公社與公社之間以“天文數(shù)字”競爭生產。結果怎 樣不用再提了?！按箦侊垺敝贫刃辛藥讉€月就一敗涂地。其后出現(xiàn)了公社公分制。在公分 制下，種植是由“等級”作決策；生產所得，除去了政府及公社的三項征收（下文將補作 解釋），余下的就按每農戶所得的工分多少而分配。這些工分是以每農戶的工作時間多 少來計算的。在公社工分制下，一...
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