權(quán)利的成本——效益分析（之一）
權(quán)利的成本——效益分析（之一）
【 作 者】王啟富/馬志剛
【作者簡(jiǎn)介】作者王啟富系中國(guó)政法大學(xué)教授、馬志剛系中國(guó)政法大學(xué)博士生
【內(nèi)容提要】權(quán)利沖突的存在導(dǎo)致權(quán)利成本的提高和權(quán)利效益的降低。權(quán)利成本和權(quán)利效益成反比關(guān)系，這種關(guān)系反映在權(quán)利交易的程序和結(jié)果之中。權(quán)利交易主要表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)交易，非財(cái)產(chǎn)性權(quán)利則是不可交易的；但是權(quán)利成本和權(quán)利效益的反比關(guān)系依然可表現(xiàn)為非財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的主觀效應(yīng)。研究權(quán)利成本中不變成本和可變成本的關(guān)系，對(duì)研究權(quán)利效益具有重要意義。
【關(guān) 鍵 詞】權(quán)利沖突/權(quán)利交易/權(quán)利成本/權(quán)利效益
【 正 文】
　　任何權(quán)利都必須支付成本，才能確保權(quán)利界限的清晰，使權(quán)利獲得安全擔(dān)保。在義務(wù)不確定、權(quán)利界限不清晰的地方往往容易發(fā)生權(quán)利沖突，造成權(quán)利成本的提高，導(dǎo)致權(quán)利效益低下。權(quán)利的成本包括不變成本和可變成本。交易成本和沖突成本構(gòu)成了權(quán)利的可變成本。權(quán)利效益的提高，意味著可變成本的降低。權(quán)利效益和權(quán)利成本成反比關(guān)系，權(quán)利不變，成本不變，權(quán)利可變成本越高，權(quán)利效益越低；權(quán)利可變成本越低，權(quán)利效益越高。傳統(tǒng)法理學(xué)熱衷于研究權(quán)利的正義性問(wèn)題，但是隨著法律對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活影響的加深，尤其是隨著亞當(dāng)•斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸被凱恩斯主義和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所取代，權(quán)利效益日益受到廣泛關(guān)注，權(quán)利制度也逐步受制于正義與效益的二重評(píng)價(jià)。
　　　　　　一、權(quán)利沖突
　　由于利益沖突的存在，在現(xiàn)實(shí)生活中，在法律規(guī)則所規(guī)定的權(quán)利的周邊部分，往往容易發(fā)生權(quán)利沖突。“在每一件經(jīng)濟(jì)的交易里，總有一種利益的沖突，因?yàn)楦鱾€(gè)參加者總想盡可能地取多予少。然而每一個(gè)人只有依賴別人才能生活或成功。因此，他們必須達(dá)成一種切實(shí)可行的協(xié)議，并且，既然這種協(xié)議不是完全可能自愿地做到，就總有某種形式的集體強(qiáng)制（法律的、同行業(yè)的和倫理的）來(lái)判斷糾紛。”（注：〈美〉約翰•康芒斯：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，商務(wù)印書(shū)館1981年版，第144頁(yè)。）
　　　?。ㄒ唬?quán)利沖突之根由
　　利益沖突導(dǎo)致了權(quán)利沖突，即權(quán)利不相容使用的情況。這是權(quán)利沖突的根本原因。主體資格不平等或界定不明確亦可導(dǎo)致權(quán)利沖突和權(quán)能的優(yōu)勢(shì)差別。規(guī)則沖突也是權(quán)利沖突的原因。一國(guó)國(guó)內(nèi)法律、行政法規(guī)、部分規(guī)章、地方性法規(guī)和單行條例構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的法律體系，由于立法技術(shù)滯后或缺乏立法編纂，法律體系內(nèi)部極容易產(chǎn)生規(guī)則沖突，如著作權(quán)法規(guī)定攝影者對(duì)其攝影作品中的底片擁有著作權(quán)，而消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法則規(guī)定作為攝影者的經(jīng)營(yíng)者扣留膠片底片屬于附加不合理交易條件的經(jīng)營(yíng)行為，由此產(chǎn)生的規(guī)則沖突直接導(dǎo)致了權(quán)利沖突。行政機(jī)構(gòu)重疊設(shè)置或授權(quán)不明將導(dǎo)致公共權(quán)力的沖突；法治水平太低、公共權(quán)力過(guò)于膨脹或人治因素太多，將會(huì)導(dǎo)致公共權(quán)力和公民權(quán)利的沖突。最后，由于信息無(wú)法交流，也可能導(dǎo)致權(quán)利沖突。設(shè)想兩個(gè)囚犯被關(guān)押在隔離的房間里受審，警察向其表明：如果有一人招供一人不供，分別判半年和10年徒刑；如果都招供，分別判5年徒刑；如果都不供，分別判1年徒刑。結(jié)果由于二者信息無(wú)法溝通，導(dǎo)致雙雙都被判5年徒刑的慘局， 陷入“囚犯困境”。（注：參見(jiàn)保羅•A•薩繆爾森、威廉•D•諾德豪斯：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國(guó)發(fā)展出版社1992年版，第924頁(yè)。）
　　　　（二）權(quán)利沖突的表現(xiàn)形式
　　1.權(quán)利的外部性因素
　　科斯發(fā)現(xiàn)，實(shí)際的權(quán)利現(xiàn)狀是存在缺陷的，這種缺陷集中表現(xiàn)為權(quán)利的外部性因素。當(dāng)生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他人產(chǎn)生附帶的成本或效益時(shí)，成本或效益被加于其他人身上，施加這種影響的人卻沒(méi)有為此而付出代價(jià)。權(quán)利的外部性因素是一個(gè)權(quán)利人的行為對(duì)另一個(gè)權(quán)利人的權(quán)利產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒(méi)有從貨幣、市場(chǎng)交易或其他合法行為中反映出來(lái)。
　　為了克服權(quán)利的外部性因素，必須對(duì)權(quán)利進(jìn)行明確的界定。依據(jù)科斯定理，在存在交往的社會(huì)中，只要交易費(fèi)用不為零，就可以利用明確界定的產(chǎn)權(quán)之間的自愿交換來(lái)達(dá)到資源的最佳效益，從而克服權(quán)利的外部性因素，而無(wú)需拋棄市場(chǎng)機(jī)制和法律規(guī)則。此外，以相對(duì)較小的成本建立法律制度和市場(chǎng)機(jī)制，可以減少?zèng)_突成本，提高權(quán)利效益。如果權(quán)利資源的使用出現(xiàn)了外部性因素，例如，工廠的排煙污染了附近居民，法院就應(yīng)該在補(bǔ)償和頒布禁令這兩種規(guī)則之間進(jìn)行選擇，選擇的基礎(chǔ)是，交涉雙方有無(wú)可能就清除污染問(wèn)題通過(guò)合作的方式內(nèi)部解決。如果合作的障礙和費(fèi)用阻止了合作協(xié)議的達(dá)成，法院的最優(yōu)選擇是采用損失賠償?shù)囊?guī)則；若能很容易地達(dá)成合作協(xié)議，那么頒布禁令就應(yīng)該成為法院的最佳選擇。
　　2.公共產(chǎn)品中的“免費(fèi)乘車”
　　權(quán)利制度可以分作私人所有制和公共所有制。“在一個(gè)以經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)的狹窄范圍內(nèi)，更容易選擇私人所有權(quán)而不是公共或社團(tuán)所有權(quán)；在一個(gè)較寬范圍內(nèi)，私人和公共所有權(quán)之間的選擇則要考慮更多的價(jià)值取向，如平等、自由、人的尊嚴(yán)和共同的社團(tuán)規(guī)范”。（注：參見(jiàn)羅伯特•考特、托馬斯•尤倫：《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書(shū)店1994年版，第129頁(yè)。 ）這是因?yàn)樵跈?quán)利資源公共所有或社團(tuán)所有的情況下，公共成員或社團(tuán)成員可以不必支付任何費(fèi)用或付出任何成本而無(wú)償?shù)叵碛脵?quán)利資源；而在權(quán)利資源私人所有的情況下，任何其他人都不得無(wú)償使用該權(quán)利資源，他們必須支付價(jià)格即機(jī)會(huì)成本之后，才能使用該權(quán)利資源。公共產(chǎn)品消費(fèi)的非對(duì)抗性特點(diǎn)決定了公共產(chǎn)品消費(fèi)的擁擠狀況。公共產(chǎn)品一旦提供出來(lái)，生產(chǎn)者無(wú)法排斥那些不為此產(chǎn)品付費(fèi)的個(gè)人，或者排他的成本高到使排他成為不可能的事。公共產(chǎn)品包括國(guó)防、警察、公安消防、衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、公交系統(tǒng)、廣播電視系統(tǒng)，象任何私人產(chǎn)品一樣不可缺少地影響著我們的生活和發(fā)展，傳統(tǒng)上由政府提供或政府保護(hù)，甚至成為一個(gè)社會(huì)文明的標(biāo)志。與來(lái)自純粹的私人產(chǎn)品的效益不同，來(lái)自公共產(chǎn)品的效益牽涉到一個(gè)人以上的不可分割的外部消費(fèi)效果，經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱之為“免費(fèi)乘車”。公共產(chǎn)品是這樣一種產(chǎn)品，“它一旦被生產(chǎn)出來(lái)，生產(chǎn)者就無(wú)法決定誰(shuí)來(lái)得到它”。（注：D•FriedMan,　 PriceTheory, South—Western Publishing Co. 1986. ）所以公共產(chǎn)品經(jīng)常需要采取集體行動(dòng)，例如政府的宏觀調(diào)控、公共選擇；而私人產(chǎn)品則可以通過(guò)市場(chǎng)被有效益地提供出來(lái)，私人產(chǎn)品往往容易對(duì)其他人產(chǎn)生外部性因素。

權(quán)利的成本——效益分析（之一）