公司法人治理結構規(guī)范運作分析(ppt)
公司法人治理結構 規(guī)范運作分析
前言：上市公司高級管理人員腐敗榜 一、公司法人治理結構概述 （一）公司法人治理結構的含義（參考書第8—9頁） （二）公司治理與公司管理、 公司治理結構 （參考書第226-238頁）
指導、重大決策與說明義務監(jiān)督
治

理
公司發(fā)展戰(zhàn)略
管

理
行政管理與親自過問

（三）三種主流的公司治理結構模式與我國的選擇（參考書第225—236頁）
1、經營階層主導型模式
（三）三種主流的公司治理結構模式與我國的選擇（參考書第225—236頁）
2、股東決定相對主導型模式
（三）三種主流的公司治理結構模式與我國的選擇（參考書第225—236頁）

3、共同決定主導型模式
4、我國的選擇 我國與德國的模式類似，但其權力構造更接近于日本的立法。我國公司治理結構的選擇可圖示如下：（參考書第703頁）

二、中國證監(jiān)會和國家經貿委聯(lián)合發(fā)布的《上市公司治理準則》解析（參考書第69-80頁）
中國證監(jiān)會和國家經貿委于2002年1月7日聯(lián)合發(fā)布了《上市公司治理準則》。
本準則共八個方面，共95條。

（一）明確規(guī)定了制定本《準則》的宗旨、適用范圍和功能
（二）規(guī)范股東大會的運作，充分保障股東合法權利的實現(xiàn)
（三）加強規(guī)范控股股東的行為，維護上市公司的“五獨立” （參考書第30—36頁）

（四）強化董事的誠信與勤勉義務，完善董事會的結構
（五）強化監(jiān)事會運作，發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督作用 （六）建立健全績效評價與激勵約束機制（年薪、股票期權）

（七）保障利益相關者的合法權利

（八）強化信息披露，增加公司透明度，保證所有股東獲取信息的機會平等
三、公司治理結構規(guī)范運作的基本要求
（一）組織機構設計與運作的要求
1、關于董事長投“二票”的問題
2、關于國有股、法人股股東依法轉讓股份是否須經“董事會”同意，同等條件下“發(fā)起人股東是否擁有優(yōu)先受讓權”，股份轉讓協(xié)議簽訂完畢是否即為“股份所有權的轉移”問題（參考書第283—309頁）
三、公司治理結構規(guī)范運作的基本要求
3、關于股東單位更換代表出任公司董事問題（參考書第580—584頁）
4、未經股東大會選舉而擔當董事職務一年能否認定為“事實董事” （參考書第398頁、471—473、749-751頁）
5、股東能否將其推薦的候選人當選為公司董事的職務隨同股份轉讓
6、代理股東投票及其股東大會決議的有效性（參考書第267—275頁）

三、公司治理結構規(guī)范運作的基本要求
7、董事投票及其董事會決議的有效性（參考書第584—592頁）
8、董事選舉的累積投票制（第489—498頁）
9、董事會是否可隨時解聘總經理（或CEO）的職務（第675—705頁，第678頁）
10、關于董事會換屆后第一次會議誰可擔當主持人的問題
11、董事會辦公室及其專門委員會設立的規(guī)范（參考書第638—648頁）
12、如何處理董事長與總經理（或CEO）的關系（參考書第485—648頁）
13、鄭百文獨立董事陸家豪教授被中國證監(jiān)會罰款10萬元（第632——633頁）

（二）資產、業(yè)務、人員、機構和財務“五獨立”的要求（參考書第30—36頁）
（三）規(guī)章制度建設的要求—《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》《授權管理制度》、《內部審計暫行規(guī)定》和《經理工作細則》的條款設計（參考書第356-365、598—617、753—763、402-403、625-627、706—713頁）

（四）獨立董事的設置及與監(jiān)事會關系的協(xié)調（第632—737頁）
（五）董事會秘書與信息披露制度（參考書第592-598、558-565頁）
（六）激勵機制（年薪制、股票期權）的安排及其合法性（參考書第483—484頁）
四、公司法人治理結構的具體運作
（一）股東與股東大會（參考書第239—431頁） 1、股東的權利和義務（書第264—317頁）
2、股東大會的運及股權運作的誤區(qū)（第330—350頁）
3、股東大會的職權（參考書第397—401頁）
4、表決權信托制度設計（書第404—418頁）
5、股東大會與職工代表大會關系之理順（第419—430頁）
（二）董事與董事會（參考書第432—720頁）
1、董事的價值、法律地位及董事的任期
2、董事的資格構成及選聘程序
3、董事會組成人數(shù)和差額選舉
4、董事長的職權與董事會的職權
5、董事會會議的通訊表決
6、董事會與股東大會、黨委會之間的關系（參考書第632—737頁）

（三）監(jiān)事與監(jiān)事會（參考書第721—808頁）
1、監(jiān)事與監(jiān)事會性質、監(jiān)事會成員的任免機制、人數(shù)構成、會議運營和監(jiān)事會報告
2、監(jiān)事的義務和責任
3、監(jiān)事會的構成和議事規(guī)則
4、監(jiān)事會的職權
5、監(jiān)事會與董事會的制衡關系
6、存在的問題和建議

（四）董事（監(jiān)事、經理）的義務與責任（第506-573頁）
1、董事的義務構架（第506-527頁）
董事的首要義務是“應當遵守公司章程，忠實履行職務，維護公司利益，不得利用在公司的地位和職權為自己謀取私利”(我國《公司法》第123條)，即董事對公司負有受信托義務。
（1）受信托義務（參考書第518頁—第520頁）
（2）董事對公司的競業(yè)禁止義務（書第521頁—第527頁）

（四）董事（監(jiān)事、經理）的義務與責任（書第506-572頁）
2、董事的個人責任（書第527頁—第545頁）
第一，董事參與董事會違法決議而產生的對公司的民事責任。
第二，董事違反董事會決議而產生的對公司的民事責任。
第三，董事越權行為而產生的對公司的民事責任。
第四，董事違反竟業(yè)禁止的規(guī)定給公司造成損失的，負賠償責任。
第五，董事對其在管理公司事務中故意或過失（如董事未盡善良管理人的注意義務等）給公司造成嚴重損失的應負賠償責任。

（四）董事（監(jiān)事、經理）的義務與責任（書第506-572頁）
3、證券法、刑法等立法關于董事義務和責任的規(guī)定
（1）證券立法的規(guī)定（參考書第545頁—第568頁）
（2）刑法的規(guī)定（參考書第568頁—第573頁）
4、證券法禁止公司從事的行為
（1）內幕交易
（2）操縱市場
（3）虛假陳述
（4）違規(guī)收購
（5）非法發(fā)行證券
（6）挪用公款買賣證券
（7）法人以個人名義設立帳戶買賣證券
（8）公司信息披露不規(guī)范
（9）以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機構依法行使監(jiān)督檢查職權的行為
（10）擅自改變發(fā)行股票所募資金用途（書第399頁）
（八）公司關聯(lián)交易、同業(yè)競爭的處理（第31—35頁）
（五）董事、監(jiān)事和經理法律風險的防范
1、認真學習法律、法規(guī)和規(guī)章制度
2、遵守法律、法規(guī)和規(guī)章制度
3、遵守公司章程和《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《授權管理制度》、《內部審計暫行規(guī)定》及《經理工作細則》（參考書第356-365、598—617、753—763、402—403、625—627、706—713頁）
4、保存會議記錄等證據(jù)
5、不參與違法犯罪活動
6、及時舉報違法犯罪活動
公司法人治理結構規(guī)范運作分析(ppt)