公司審計部部長KPI(doc)

審計部部長KPI組成表
KPI 考核周期 考核標準 KPI說明 權(quán)重 計算方式 信息來源 考核目的 實際得分
集團整體
經(jīng)營情況 年 100分  30%  集團財務(wù)報表 部門業(yè)績與集團業(yè)績掛鉤
年度常規(guī)審計工作計劃和執(zhí)行情況報告 半年 100分 見附表1 25% 見表一 參照本崗位提交報告與總經(jīng)理抽查 使內(nèi)部審計成為一個常規(guī)性、日常性、規(guī)范性的工作
年度重大投資融資項目和非常規(guī)性項目審計工作進展報告 季度 100分 見附表2 25% 見表二 參照本崗位提交報告總經(jīng)理抽查 監(jiān)督并確保集團重大投融資項目的決策程序、合同簽定等方面嚴格遵守公司各項規(guī)章和法律法規(guī)
本部門員工培訓(xùn)計劃與執(zhí)行情況 半年 100分 見附表4 10% 見表三 本部門員工評價 從實際出發(fā)對現(xiàn)有人員進行培訓(xùn)和引進符合崗位要求的人才
預(yù)算辦公費用使用情況 半年 100分 見附表5 10% 100  0<=A<=0.5%
80   0.5%<A<=2%
60   2%<A<=5%
40   5%<A<=10%
0    A>=10% 部門費用統(tǒng)計報告 確保公司的全面預(yù)算管理在本部門得以實施

軟指標評分表
表一：對“公司年度常規(guī)審計工作計劃” 與“階段工作執(zhí)行報告”評分（集團總經(jīng)理填寫）
請參考審計部部長提交的“年度常規(guī)審計工作計劃報告”與“階段常規(guī)審計工作進展報告”對常規(guī)審計工作綜合四個方面進行評分：
軟指標評分項目 分數(shù)分布 得分
報告上交及時性 30
工作進度是否與計劃相符 30
工作質(zhì)量是否達到標準 30
提高審計工作質(zhì)量的建議是否有建設(shè)性 10
總計 100

附表1：公司審計部年度工作計劃與執(zhí)行報告格式（審計部部長填寫）
說明：審計部部長每年年初制定全年的常規(guī)工作計劃，每年中和每年末向總經(jīng)理提交工作執(zhí)行報告，報告內(nèi)容參照下表：
報告項目 內(nèi)容
年度內(nèi)審工作計劃 工作內(nèi)容涵蓋范圍、審計項目、工作進度安排
工作進度 實際進度與計劃進度的比較
工作成果 所發(fā)現(xiàn)重大或普遍存在問題及解決方案建議
工作業(yè)績自評 上階段本部門的所取得的成績和存在的問題
工作改進建議 下階段工作改進建議
 

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